私募基金高管的范围及数量
私募基金管理人高管理人员通常包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人以及实际履行上述职务的其他人员。
根据中基协的要求，私募管理人应当至少设置2名高管，一名为法定代表人、执行董事兼总经理，一名为合规风控负责人。这既是私募管理人高管岗位的低配置，也是为常见的高管岗位设置模式。在实务中，往往遇到一些复杂的情形，需要充分考虑各方（如股东与股东之间、股东与团队之间）诉求，在不违反高管兼职及其他任职资格前提下，妥善安排高管人员与数量。
合规风控负责人胜任能力要求
根据《私募基金管理人登记须知》“从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专胜任能力。负责私募合规\风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任。申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。”
风控负责人能力要求
风控负责人的履职能力一般从三个方面核查：①专背景（法律专/财会/金融/证券专）；②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；③证明材料。
私募证券投资基金管理人风控负责人能力要求1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理，5年以上的风控相关工作经验（包括不限于风控、审计、融资风控、法务等）；2、在风控经历过程中至少有3年的证券风控经验，好可以提供出证明材料；3、当1和2要求略微不能满足，名校的毕业证书、法务专、高从业资格证等等都可以作为加分项。
私募股权、创投基金管理人风控负责人能力要求
1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理，5年以上的风控相关工作经验（包括不限于风控、审计、融资风控、法务等）；2、在风控经历过程中至少有参与过股权投资，并且有上市退出的经验（包括但不限于并购上市退出），一定要提供出证明材料；3、和证券不同，当1略微不能满足，有满足2的风控人员亦可（包括但不限于辅导上市的会所人员或律所人员）。
风控负责人能力证明材料
我们通常会要求合规风控负责人提供个人专胜任能力的述职材料，包括个人学习经历、专背景、资格证书以及工作经历，并详细介绍每段工作经历中的具体工作内容，特别是关于其在私募基金或投资业务中风险控制工作中的角色、具体职责、工作成果等内容。
就个人专胜任能力述职材料中提及的内容，如拟任合规风控负责人能够提供关于其履行风控职责的书面证明文件（如本人签字的既往工作单位内部合同审批单、风控报告及其他以合规风控负责人身份签署的书面文件）尤佳。
