私募股权、创投基金管理人风控负责人能力要求
1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理,5年以上的风控相关工作经验(包括不限于风控、审计、融资风控、法务等);
2、在风控经历过程中至少有参与过股权投资,并且有上市退出的经验(包括但不限于并购上市退出),一定要提供出证明材料;
3、和证券不同,当1略微不能满足,但是有满足2的风控人员亦可(包括但不限于辅导上市的会所人员或律所人员)。
风控负责人能力证明材料
我们通常会要求合规风控负责人提供个人专胜任能力的述职材料,包括个人学习经历、专背景、资格证书以及工作经历,并详细介绍每段工作经历中的具体工作内容,特别是关于其在私募基金或投资业务中风险控制工作中的角色、具体职责、工作成果等内容。
就个人专胜任能力述职材料中提及的内容,如拟任合规风控负责人能够提供关于其履行风控职责的书面证明文件(如本人签字的既往工作单位内部合同审批单、风控报告及其他以合规风控负责人身份签署的书面文件)尤佳。
投资总监胜任能力要求
私募基金管理人负责投资的高管通常为法定代表人、董事长/执行董事、总经理或副总经理中的一位或数位,也是管理人从事私募基金业务的核心人物。
根据《登记须知》的要求,申请机构负责投资的高管人员,应当具备相应的投资能力。而《管理人登记材料清单》第29款则规定,从事私募基金管理业务相关投资人员应当具备与岗位要求相适应的职业操守和专胜任能力。
投资总监能力要求
1、3-5年从事投资相关工作的经验;
2、参与过一定规模(1000万以上)的证券期货的资管计划、私募基金产品或信托计划管理人员,且保持产品盈利或者稳步上升;
3、相关行业从业背景,如券商、期货公司、保险、银行自营部或者资管部投资经理、投资负责人等。
投资总监能力证明材料
- 投资业绩以及数据证明
提供近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料(证券类基金经理)
提供参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历,并能提供工作底稿证明。(股权类投资经理)
- 过往管理基金的证明
《基金合同》、《募集户流水》、《季度报告》等材料