东莞SCAN验厂基本原则、常见高风险问题及实施策略

　　一、SCAN验厂基本原则

　　SCAN验厂(Supplier Compliance Audit Network)是基于C-TPAT(海关-商贸反恐伙伴计划)的全球供应链安全审核体系，旨在通过标准化评估流程识别供应链中的物理安全、流程漏洞及人员管理缺陷，推动企业建立覆盖生产、运输、仓储全链条的安全防护机制。其核心原则包括：

　　风险导向：聚焦供应链安全核心风险(如货物篡改、非法入侵、恐怖袭击)，要求企业建立专职安全管理部门，制定明确的安全目标(如降低事故率、提升应急响应效率)，并将责任细化至部门及岗位。

　　合规性：企业需符合当地法规(如劳动法、环保法)及SCAN标准要求(如ISO17712安全封条规格)，并提供相关证明文件(如环境影响评估报告、排污许可证)。

　　系统性：覆盖物理安全(围墙、监控、消防设施)、人员安全(背景调查、权限管理)、程序安全(货物装卸、应急预案)、信息技术安全(数据备份、访问控制)等八大维度。

　　持续改进：通过内部审核、管理评审等机制优化体系，确保制度落地(如定期检查监控录像、更新风险评估报告)，并根据审核结果制定纠正措施计划(CAPA)。

　　二、常见高风险问题

　　SCAN验厂将83个审核点分为三类，其中Critical项(关键项)直接影响审核通过，需立即整改：

　　1.物理安全漏洞：

　　围墙高度不足2米或未加装防攀爬装置(如铁丝网)，监控系统存在盲区。

　　消防通道堵塞，消防设施(灭火器、应急灯)失效或未定期检查。

　　仓库危化品存储不规范(如油漆未单独隔离)，高价值货物未加锁或安装防盗报警装置。

　　2.人员管理缺陷：

　　员工背景调查未覆盖敏感岗位(如仓管、IT人员)，或未核查犯罪史、吸毒史。

　　离职员工权限未及时回收(如未注销门禁卡、电脑访问密码)，访客证未收回或登记信息不全。

　　员工未接受安全培训(如反恐意识、应急事件处理)，或培训记录缺失。

　　3.货物与运输风险：

　　未使用符合ISO17712标准的封条，或封条存放位置不安全(如开放货架)。

　　装货前未执行“7点检查”(核查集装箱完整性、封条编号、门锁、地板、墙壁、天花板、异味)，或检查记录/照片缺失。

　　运输车辆未安装GPS追踪系统，司机信息登记不全或行驶路线未监控，散货运输未重新加封。

　　4.程序与记录问题：

　　访客登记制度缺失，关键区域(如仓库、装卸区)未限制非授权人员进入。

　　货物信息不准确(如报关文件、商业发票与实际不符)，或未在24小时内通知执法部门及客户异常运输活动。

　　文件记录与现场实际情况不符(如巡逻记录显示每日巡逻，但监控录像未拍到巡逻人员)。

　　三、SCAN验厂实施策略

　　1.前期准备阶段：

　　标准研究：深入理解SCAN核心标准，包括物理安全(如围栏高度≥2米、监控存储≥90天)、人员安全(背景调查、安全培训)、程序安全(货物装卸流程、应急预案)等维度。

　　资源整合：成立专项小组(管理层、HR、EHS、IT等部门)，明确分工(如HR负责员工培训，IT负责网络安全)，并制定时间表(如提前3个月启动资料整理)。

　　差距分析：对照标准自查现有体系，识别薄弱环节(如监控覆盖盲区、员工安全培训记录缺失)，制定改进计划(如采购合规封条、升级监控系统)。

　　2.文件优化阶段：

　　基础文件：整理营业执照、环保许可证、消防验收报告等，确保合法有效。

　　合规文件：提供环境影响评估报告、排污许可证、特殊行业生产许可证(如ISO22000、FDA认证)，确保废水、废气排放符合当地法规。

　　管理体系文件：完善质量手册、程序文件及内审记录，确保逻辑清晰、数据一致(如工资记录与考勤系统匹配)。

　　3.现场整改阶段：

　　物理安全：加固围墙、安装防攀爬装置，确保门窗采用防盗材质;在关键区域(如装卸货区)部署高清摄像头，并测试报警系统联动功能。

　　人员管理：实施人员进出登记制度，为员工配备含照片的专属工牌，访客需经授权人员陪同并登记信息;对敏感岗位员工进行额外背景调查(如财务、采购)。

　　货物与运输：使用符合ISO17712标准的封条，装货后立即施加并记录编号;运输车辆安装GPS追踪系统，散货货柜每次停留后重新加封;制定书面运输路线风险评估报告，偏离计划路线时24小时内通知执法机构及客户。

　　4.培训与演练阶段：

　　分层培训：管理层掌握安全政策，一线员工熟悉操作流程(如如何使用灭火器、识别可疑行为)，并通过模拟演练(如火灾逃生)检验培训效果。

　　威胁意识：建立匿名举报机制，鼓励员工报告可疑活动(如未授权人员进入厂区)，定期更新风险评估报告。

　　5.模拟审核与应急阶段：

　　模拟审核：邀请第三方机构或内部团队进行全流程模拟，提前发现并解决问题(如消防通道堵塞、未支付高温津贴)。

　　应急预案：制定设备故障、人员缺席等突发情况的应对方案，确保审核当天流程顺畅;每年至少组织一次应急演练，记录照片、视频及报告，并根据结果优化预案。

　　6.审核配合与沟通阶段：

　　指定陪同人员：安排HR负责人(解答人员管理问题)和EHS负责人(解答安全设施问题)陪同审核，确保解答专业。

　　关键区域引导：审核员检查关键区域(如仓库危化品存储区、装货平台)时，展示合规措施(如油漆单独隔离、封条施加记录)。

　　问题预判与解释：对可能存在问题(如监控盲区)提前准备解释(如“已制定升级计划，预计30天内完成”)，避免隐瞒或误导。

　　7.整改与持续改进阶段：

　　CAPA计划制定：针对审核问题分为Critical、Must、Should三类，优先整改Critical项(如未限制非授权人员进入关键区域)，明确责任部门、责任人、完成时间和预期效果。

　　证据提交与验证：提供整改后照片、记录、培训材料等证据(如“封条库存审计记录”“新员工背景调查报告”)，并通过内部审核、第三方审核或客户验收等方式验证整改效果。

　　月度自查与行业动态跟踪：建立月度自查制度，定期评估管理体系有效性(如每季度复核封条控制程序);关注BSI更新的国家风险评级与标准修订，提前调整管理策略(如高风险国家增加监控设备)。